Resumen

La gestión eficaz de riesgos comienza con una due diligence exhaustiva. Los reguladores e inversores esperan que las empresas evalúen detenidamente a terceros para descubrir posibles señales de alerta y prevenir daños legales, financieros y reputacionales. La due diligence ayuda a verificar capacidades, estabilidad financiera, cumplimiento legal, postura de seguridad y prácticas éticas. Más allá de las comprobaciones iniciales, la monitorización continua es esencial porque los perfiles de riesgo evolucionan con el tiempo

Por qué Importa la Due Diligence

Cumplimiento Normativo: Las leyes sobre blanqueo de capitales, anticorrupción, sanciones, esclavitud moderna y due diligence de la cadena de suministro imponen estrictas obligaciones a las organizaciones para conocer a sus socios comerciales. No realizar la due diligence adecuada puede resultar en multas, inhabilitación o responsabilidad penal.

Mitigación de Riesgos: Un estudio del Foro Económico Mundial citado por expertos de la industria reveló que el 98 % de las organizaciones experimentaron una brecha de datos vinculada a un tercero y el 41 % sufrió un incidente cibernético importante. Una due diligence minuciosa reduce la vulnerabilidad a riesgos cibernéticos, operativos y reputacionales.

Consideraciones ESG y Éticas: Inversores y reguladores demandan cada vez más evaluaciones de las prácticas ambientales, sociales y de gobernanza. La due diligence ESG examina el impacto de un tercero en el clima, la biodiversidad, los derechos laborales y la conducta ética[6].

Monitorización Continua: La due diligence mejorada y la monitorización continua se reconocen ahora como requisitos normativos en sectores como los servicios financieros. Los perfiles de riesgo cambian cuando las estructuras de propiedad, operaciones o condiciones de mercado evolucionan; la monitorización continua mantiene las evaluaciones de riesgo actualizadas.

Tipos de Due Diligence

Due Diligence de Terceros y Proveedores: Filtrado de clientes, proveedores, distribuidores, agentes y socios de empresas conjuntas para identificar riesgos legales, de cumplimiento y reputacionales.

Verificaciones de Antecedentes Reputacionales: Investigación de registros públicos, fuentes mediáticas, listas de sanciones y listas de vigilancia para descubrir cuestiones de integridad.

Due Diligence en M&A: Evaluación de objetivos de adquisición o inversión, centrándose en riesgos de cumplimiento, gobernanza, operativos y ESG.

Due Diligence de Gobernanza: Evaluación de estructuras de gobernanza, independencia de los consejos, transparencia, gobernanza fiscal y ética de datos.

Due Diligence ESG y de Derechos Humanos: Revisión de impactos ambientales, prácticas sociales (por ejemplo, condiciones laborales, derechos humanos, privacidad) y prácticas de gobernanza, alineada con normas y principios internacionales.

Due Diligence de Riesgos en la Cadena de Suministro: Análisis de redes de proveedores para identificar exposición al trabajo forzado, daños ambientales o riesgos geopolíticos.

Revisión de PEP y Sanciones: Identificación de Personas Políticamente Expuestas (PEP), exposiciones a sanciones e individuos o entidades de alto riesgo.

Monitorización Continua: Vigilancia continua de las contrapartes para detectar cambios en el perfil de riesgo, la propiedad o la cobertura mediática.

Metodología

Nuestro proceso de due diligence sigue una metodología estructurada que combina tecnología y juicio experto:

1. Definición del Alcance y Evaluación de Riesgos: Definir objetivos, áreas de riesgo clave y alcance jurisdiccional.

2. Investigación de Inteligencia de Fuentes Abiertas: Recopilar datos de registros públicos, registros mercantiles, bases de litigios, archivos de medios, redes sociales y registros regulatorios.

3. Cribado de Sanciones y Listas Restrictivas: Buscar en listas de sanciones globales, bases de datos de PEP y listas de vigilancia de las autoridades.

4. Software y Bases de Datos Especializados: Utilizar herramientas de cumplimiento propias y bases de datos de suscripción para obtener información sobre estructura de propiedad corporativa, beneficiarios finales, procedimientos legales e indicadores reputacionales.

5. Análisis de Registros Corporativos y Financieros: Revisar documentos oficiales de la empresa, estructuras accionarias, estados financieros (cuando estén disponibles) y cadenas de propiedad transfronterizas.

6. Análisis Reputacional: Realizar búsquedas de noticias negativas y evaluaciones de reputación en medios para identificar controversias, litigios, acciones regulatorias o preocupaciones éticas.

7. Identificación de Señales de Alerta: Identificar y categorizar señales de alerta de cumplimiento, legales y ESG; evaluar su impacto y probabilidad.

8. Revisión por Expertos Humanos: Analistas experimentados contextualizan los hallazgos, evalúan inconsistencias y proporcionan insights estratégicos.

9. Monitorización Continua: En compromisos continuos, establecemos alertas periódicas o en tiempo real y reevaluamos riesgos a medida que las circunstancias cambian.

Entregables

• Nuestro proceso de due diligence sigue una metodología estructurada que combina tecnología y juicio experto:

• Informe Técnico de Due Diligence: Un informe estructurado que resume hallazgos, evaluaciones de riesgo y señales de alerta

• Análisis de Riesgos de Cumplimiento: Evaluación del cumplimiento normativo de la entidad, incluyendo AML/ABC, sanciones, derechos humanos, gobernanza y prácticas ESG.

• Alertas y Actualizaciones de Monitorización: Para la monitorización continua, las alertas periódicas resumen cambios materiales en la propiedad, el estado de sanciones, los litigios o la cobertura mediática.

• Sesiones de Insights Estratégicos: Sesiones opcionales con nuestros consultores para interpretar hallazgos, priorizar medidas de mitigación y apoyar la toma de decisiones.

Opinión de Mercado Subjetiva

Además de los entregables técnicos escritos, NOHOU puede proporcionar una Opinión de Mercado Subjetiva como servicio complementario. Esta evaluación opcional ofrece una perspectiva cualitativa sobre cómo el mercado percibe a una empresa o individuo, destacando posibles discrepancias entre información fáctica y el sentimiento del mercado. Características principales:

• Finalidad: Proporcionar una opinión informada sobre la percepción del mercado, ayudando a los clientes a comprender matices reputacionales que pueden no ser evidentes solo con datos técnicos. Es una opinión—no un hecho—y debe interpretarse junto con el informe técnico de due diligence.

• Integración con la Due Diligence: La Opinión de Mercado Subjetiva está siempre vinculada a un compromiso de due diligence técnica. No se ofrece como servicio independiente.

• Entrega Confidencial: La opinión no se incluye en el informe escrito final; en su lugar, el informe simplemente señalará que la opinión fue proporcionada. La evaluación se explica en una reunión específica—realizada por videoconferencia o en persona—adaptada a la sensibilidad del asunto.

• Logística y Gastos: Si se requiere una presentación presencial o si son necesarias visitas in situ para recopilar o validar información subjetiva, el cliente asumirá los gastos de viaje y logística asociados, que serán comunicados previamente.

Este servicio complementario permite a los clientes tomar decisiones más informadas cuando los datos técnicos por sí solos pueden no captar plenamente la percepción del mercado.

Nota: nuestros servicios de due diligence proporcionan insights de riesgo y no garantizan la ausencia de riesgos ni sustituyen auditorías legales, financieras o estatutarias. Cuando sea necesario, colaboramos com despachos de abogados, auditores o expertos técnicos.

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